关于及时更新并提供最新有效身份证件的通知
2016-04-12

尊敬的客户:

根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》以及《证券公司反洗钱工作指引》等法律法规规定,金融机构在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,客户先前提交的身份证明文件已过有效期,没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。为了依法履行对相关客户的告知义务,现就有关事项提示如下:

一、如您是自然人投资者且开户时留存的身份证件(境内自然人投资者的身份证件为中华人民共和国二代居民身份证)已过期,请您在相关证件到期之日起三个月内联系我公司营业部办理更新手续。(中金公司营业部地址http://www.ciccs.com.cn/about/contact.xhtml

二、如您无法在相关证件到期之日起三个月内完成更新手续,请您在此期间内以通过邮件将您无法办理更新的客观事由及预计办理完成的时点告知我公司各营业部或者为您提供服务的投资顾问,我们将根据您的情况做相应延期。

三、根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条:“客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。”结合《证券公司反洗钱工作指引》的要求,对在上述期间内未办理证件更新手续且未申请延期更新的证件过期客户帐户,我公司将采取限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、限制办理柜台业务等措施;对未完整留存身份证明文件复印件,存在缺失身份证件有效期限等情形的客户账户,我公司也将采取限制转托管、限制撤销指定交易、限制办理柜台业务等措施。

感谢您对我公司工作的大力支持和积极配合。对于因此给您造成的不便,敬请谅解。如有疑问,详询您的投资顾问或开户营业部客服人员,祝投资顺利!

 

 

 

中国国际金融股份有限公司

2016年4月12日

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